衡阳金新莱孚新材料-9170金沙，登录入口有限公司

2022 年负责任矿物供应链尽职调查报告

1.公司简介

    衡阳金新莱孚新材料-9170金沙，登录入口有限公司是全国最早一家从事钽铌生产的非国有制和中外合资企业，是中国有色金属协会钽铌协会理事单位，有着二十三年生产历史，在氧化钽、氧化铌和氟钽酸钾生产工艺上拥有多项核心技术。公司的生产经营范围涵盖高级钽铌精矿，高纯钽铌化合物及声、电磁、光类化工新材料。

    公司 1993 年 12 月成立以来，在稀有金属钽与铌的化合物及氟化物的生产领域积累了丰富的经验，引进高新技术专业人才和先进的生产检测设备。对一些难处理的低钽矿及成份复杂的矿石我公司有自己独特的加工处理方式，尤其在综合利用和处理低钽矿在全国同行业中处领先地位，而且在生产技术上达到国内先进水平，在生产和科研等方面都取得了一定的成就。产品销售覆盖国内东方钽业股份公司、株洲硬质合金集团等国有大型企业和上市公司及美、港澳台地区，被湖南省科委认定为“高新技术企业”， 2011 年获得中国质量认证中心颁发《质量管理体系认证证书》； 2013 年获得湖南省经信委和统计局认定为“湖南省新材料企业”； 2014 年获得湖南省地方和国家税务局评定为“湖南省 2012-2013 年度纳税信用 A 级单位”。

现公司在衡阳松木经开区投资新建“年产 400 吨氟钽酸钾、200吨氧化钽、 200 吨氧化铌生产线项目”，项目占地面积 58 亩，总投资1亿元，建设期18个月， 2017年12月建成试投产。投产后，氧化铌，氧化钽，氟钽酸钾的产能将更上一个台阶，可实现年产值10 亿元，年利税 1000 多万元，新增就业 100 人，同时也让衡阳成为中国稀有金属行业---钽铌业经济腾飞的一颗璀璨明珠。

2.公司管理体系

公司对供应链有非常严格的管理体系，形成了一整套完整的供应链尽职调查体系，通过以下措施和程序确保绝不采购和使用受冲突影响地区来的冲突原料，防止任何冲突原料和不明原料进入衡阳金新莱孚新材料-9170金沙，登录入口有限公司的生产线，防止矿物的开采和贸易成为冲突、人权侵犯和不安全的来源。

2.1 公司总经理负责监督尽职调查体系的设计和实施。

2.2 公司已任命一名高级尽职调查经理来尽职协调相关部门（包括经营部、质量技术部、安全环保部和生产各车间等）的工作，确保各部门恪尽职守，执行尽职调查计划并报告所发现的任何示警信号和潜在风险。

2.3 公司按照尽职调查体系的要求每年对所有相关部门的主要人员开展培训。并每年对尽职调查体系进行更新和重新审查。

3．内部控制体系

3.1 公司已更新尽职调查管理体系，使其与OECD指南和RMAP保持一致，并且已向所有已确定上游供应商传达了最新的供应链政策和采购要求。

3.2 公开、透明的采购政策：

1)公司的原材料采购声明已载于公司网站，详细网址为：http://hnhyhkxc.com/qiyejianjie/gyl/，最大程度上使每位供应商都清楚地了解我们的采购政策。2)公司向内部各部门下发了《钽原料采购管理规定（第五版）》和《负责任供应链政策》文件,使每位员工知晓并照章执行。

3.3 原材料采购的控制程序：公司制定并通过执行《负责任矿产尽职调查管理体系》、《CAHRAs识别程序（第四版）》、《矿石批号、产品批号标识追溯性管理办法》、《矿石验收操作规程》、《矿石领用操作规程》、《七类物质运输管理办法》、《出货产品重量与批号管理的操作流程》、《关于当前冶炼（分解）库存的重量与批号的操作流程》、《从冶炼厂购买和加工钽物料的规定》、《产品混批分析检验的规定》及《来料加工管理制度》等10个过程控制程序，限制和阻止任何“冲突原料”和不明原料进入公司的供应链。

3.4 可追溯的原料追踪流程：公司执行严格的原料和产品运输过程单据管理制度，落实原矿厂内批号和生产批号的制定和更改制度，执行专矿专用的规定，保障所有钽原料在投入使用过程中的追溯与可控。

3.5 对供应商进行持续性的尽职调查：按照OECD指南和负责任矿物倡议(RMI)的审核要求，公司定期对原料供应商进行尽职调查。通过对供应商的合法性、质量保证程度进行复审验证，作为采纳或取消其供方资格的依据。如果发现任何不符合项，我们将要求其整改，整改后仍不能满足要求的，我们将立即停止从该供应商采购并退回所购的不符合的原料，暂停和该供应商的合作直至重新评估达到要求。

3.6 通过广泛的大众传播渠道向上、下游供应商传达公司负责任供应链政策。通过对上游原料供应商的尽职调查，向所有供应商宣传“OECD对受冲突影响地区和高风险地区矿物负责任的供应链的尽职调查指南”、RMAP评估标准和负责任钽供应链透明度要求。同时提醒和督促上游原料供应商合法合规经营，不经营任何“冲突原料”和来历不明的原料。有关“非冲突”的特别条款在我们与所有供应商的合同中都有规定，所有供应商都承诺所供原料为“非冲突原料”并出具承诺书。公司经常与下游客户讨论，共同学习了解“OECD对受冲突影响地区和高风险地区矿物负责任的供应链的尽职调查指南”、RMI审核标准和负责任钽供应链透明度要求。公司与ITSCI保持定期沟通，学习ITSCI的事件报告、月生产评估、月地区状态评估报告等，以便及时了解各矿区及矿山的情况。

3.7 多种方式培训员工：公司通过集中培训、内部通告、展板宣传等方式培训包括管理层在内的企业所有员工，使他们充分了解“OECD对受冲突影响地区和高风险地区矿物负责任的供应链的尽职调查指南”和负责任商业联盟(RBA)关于钽供应链的审验标准的最新要求以及负责任矿物供应链透明度的要求。

3.8 建立投诉通道与申诉机制：我司设有专门的申诉机制，旨在接受会各界的监督。如发现供应链中有任何风险，可拨打公司电话:0734-8310516 进行申诉；或将相关申诉信息与佐证发送公司邮箱：jingyingbu2@hnhyhkxc.com。

3.9 积极履行社会责任，打造合规经营，对社会负责任的公司形象。公司始终把企业经济发展与履行社会责任紧密结合起来，保证合法、道德经营前提下，通过实现技术创新、安全生产、员工权益、环境节能减排和社会公益等活动，全面履行社会责任。

 

4.RMAP 评估总结

作为一家负责任的公司，衡阳金新莱孚新材料-9170金沙，登录入口有限公司一直积极参与“负责任矿产保证流程”每年的审核，从2014年首次通过美国EICC-GeSI 审核认证，到2023年为止，公司已经连续10年接受了由RMI委托的独立第三方RMAP审核，并顺利通过了2022年RMI年度审核，评估有效期为1年。 

 

 

5. 负责任矿产供应链政策

公司一直严格遵守并完全遵从 OECD 关于受冲突影响和高风险区域的矿物的负责任供应链尽职调查指南，按照指南和要求，为避免使用直接或间接为武装团体提供资金或使他们得益的冲突矿物或涉及在高风险和受冲突地区进行其他严重侵犯人权行为的冲突矿物， 特根据《负责任矿物审验流程锡和钽审计程序（2017.6.9 修订）》制定公司建立了自身的钽原料的负责任矿产供应链政策。该政策可于公司官网查询。本供应链政策涵盖了经合组织指南附录二中确定的所有风险，适用于全球范围。本政策经公司管理层审查和批准，管理层致力于支持政策的实施。本政策已向相关受益人传播。根据OECD的指导方针，对不同国家和地区来的原料，我们依据不同的风险级别，制定了管理方法，确保我们遵从OECD指南五步框架的要求。为此，公司成立了一个专门的尽责管理团队，该团队由总经理领导，团队成员包括公司部分高管、经营负责人、采购负责人和各经办人员。

6. 风险识别

6.1 公司设计了一套“了解你的交易方（KYC）”表格，包括关于供应商法律地位和身份信息、供应商分析和潜在风险，并收集了相关支持文件。确保收集所有供应商填写的KYC表格。公司的尽职调查计划负责人与采购团队一起审查交易方提供的信息并参照联合国制裁名单。只要在KYC表格中发现不一致、错误或不完整信息，公司将要求相关供应商改进。在本报告期间，没有发现与所提交的KYC表格相关的示警信号。公司根据供应商提供的信息对矿源地以及转运地进行基于风险评估管理程序进行风险识别，根据识别结果进行风险管理。

公司制定了《CAHRAs识别程序》，公司的所有供应商与客户在建立合作前，都必须按照以下流程以确定是否存在经合组织指南中定义的冲突影响和高风险区域(CAHRAs)，以及在供应链中符合是否符合RMAP 标准。

6.2 对每一笔交易，公司要求供应商提供原产地信息和整套追溯单据，包括合法运输路线和直接供应商名称和地址。

6.3 充分利用ITSCl/BSP钽矿石供应链监管体系及现场监察体系提供的会员月报及提醒邮件等信息，监督高风险地区钽矿开采的尽职情况。

7.风险评估方法

7.1 识别原料来源。分为受冲突影响和高风险地区(CAHRAs)和其他非CAHRAs地区。受冲突影响和高风险地区(CAHRAs)主要依据《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》和《欧盟冲突矿产法规EU-the Conflict Minerals Regulation》进行识别。对于源自受冲突影响和高风险地区(CAHRAs) 的原料我们只接受ITSCI/BSP 打标打袋体系的原料。对于其他非CAHRAs地区，我们用《海德堡全球冲突晴雨表HEIDELBERGCONFLICTBAROMETER》、《人类发展指数Human development Index》加以评估原料供应链的风险。

7.2 公司对于确定为“高风险”的原料和供应链，开展了增强型尽职调查。调查包括通过公司认可的上游审验机制（如 ITSCI/BSP）对上游供应商的资质加以评估，采购有上游保证机制的矿石，同时向上游保证机制索取所有的证明矿石来源合法合规的资料。

7.4 对于每笔来自高风险供应链的交易，公司一直采用以下方法来评估其风险：1）广泛认可的上游保证机制（ITSCI/BSP）打标打袋体系。公司对外公布，对源于高风险供应链的钽原料，公司只采购具有ITSCI/BSP打标打袋体系的原料。自2018年公司成为ITSCl正式会员以来，一直积极支持ITSCl的工作，加入其源于高风险钽原料的追溯验证。2）对于每笔高风险采购交易，要求提供矿场考察建议，包括具有潜在风险的矿场名单(建议向这些矿场采购的公司开展增强型尽职调查和风险评估)以及国家和地区月度报告，审查矿产来源地的一般情况。

 

8.风险评估结果及应对措施

8.1风险评估结果

本审核周期内，公司的原料来源国家/地区包括中国、西班牙、澳大利亚、巴西及卢旺达。依据公司《CAHRAs识别程序（第四版）》，运用海德堡晴雨表、CORRUPTION PERCEPTION INDEX全球清廉指数、人类发展报告人类发展指数（Human Development Index (HDI)INDEX分数，从冲突、治理、人权三方面对相关国家/地区的风险加以评估。结果如下：

8.1.1 低风险采购国家/地区包括：中国、西班牙、巴西、澳大利亚。这些地区在完成基础型尽职调查的基础上开展低风险采购；

8.1.2 高风险采购国家/地区：卢旺达；这一地区的采购需利用RMI认可的上游第三方保障机制，如公司目前采用的ITSCI。

8.1.3 通过将实际情况与经合组织尽职调查指南附录二示范供应链政策中的风险进行对比，对公司供应链中可能存在的风险加以识别，需识别的风险包括：

（1）与矿产开采、运输或交易有关的严重侵权行为，包括：

o 与矿产开采、运输或交易有关的严重侵权行为；任何形式的酷刑，残忍、不人道和有辱人格的待遇；

o 任何形式的强迫或强制劳动；

o 滥用童工；

o 其他严重侵犯和践踏人权的行为，如普遍的暴力行为；

o 战争罪或其他严重违反国际人道主义法的行为，反人类罪或种族灭绝罪。

（2）直接或间接支持非国家武装团体；

（3）直接或间接支持公共或私人的安全部队；

（4）关于行贿受贿及矿产原产地的欺诈性失实陈述。如洗钱、不向政府支付税收、费用及特许权。

本审核周期，在公司的钽原料供应链中并未识别到上述风险，钽原料来源均可追溯，供应链风险总体可控。同时，如果在供应链中发现上述风险，相关人员会及时向高层管理人员汇报相关情况，说明在供应链风险评估过程中收集的信息以及识别的实际/潜在风险，并且利用经合组织指南附录二示范供应链政策中定义的风险管理策略，制定和采用风险管理计划。风险降低策略包括：

o 在整个可衡量风险管理过程中继续开展贸易。

o 在不断降低风险的同时暂时中止贸易。

o 在风险降低措施不可行或无法接受的情况下终止与供应商的合作。

 

8.2应对措施：

8.2.1 对于公司评估后认定为源自高风险供应链的不合规原料，如果当地没有RMI认可的上游审验机制，考虑到公司目前的审查能力，该供应商将不予以合作。

 

8.2.2 针对钽原料供应链，公司要求所有的供应商提供下列文件信息，文件信息涉及每一笔交易。1）供应商的尽职调查计划，包括KYC调查表、公司注册登记证或公司营业执照、采矿证(如果是采矿公司)、税务登记证。2)密切关注当地公司的运营、国家背景有关的治理信息。3)收集每笔交易供应链监管链文件确保了解交易来源和运输路径。对于每个供应商，我们会要求对方提供钽来源的证明材料，根据我们的风险管理流程评估其风险等级，然后根据尽责管理采购流程（基于负责任矿产审验流程 RMAP和OECD 指导原则）进行采购，对于每笔交易会严格审查对应文件并保留记录。

 

8.2.3 公司严格遵守7类物质(Class 7)的国际运输标准，并且确保危险物质的处置、储存、运输符合相关法律法规的要求。保证在运输和生产过程中不会发生泄露，从而防止对环境和人体造成不利影响。

 

8.3.4 公司广泛听取意见并持续改进。持续推广上述采购政策，包括且不限于供应商、客户、员工，同时我们承诺遵守联合国相关制裁决议，遵守适用执行此类决议的中国法律，承诺不参与任何会为冲突提供帮助或便利的行为。如未及时达成降低风险采购之效果，我们将停止或中断与相关供应商的采购。

 

公司充分认识在受冲突影响和高风险区域从事矿产开采、贸易、处理、出口存在可能形成重大负面影响的风险，并认识到我们有尊重人权、不助长冲突的义务，公司采纳并广泛推广受冲突影响和高风险区域矿石负责任采购政策，并将其纳入与供应商签订的合同和/或协议之中。在OECD尽职调查指南的指导下，公司对所有加工的钽原料来源开展必要的尽职调查，形成公司的负责任矿物供应链尽职调查报告，本尽职调查报告符合OECD关于来自受冲突影响和高风险区域的矿石的负责任供应链尽职调查指南的规范，符合该指南中关于受冲突影响和高风险区域矿石全球负责任供应链示范政策(附录二）的要求。

 

 

衡阳金新莱孚新材料-9170金沙，登录入口有限公司

2023年07月01日